【证监会:2017年受理各类违法违规有效线索625件】

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发布时间:2018-01-20 07:35

中新网1月19日电据证监会网站消息,证监会今日通报2017年度案件办理情况。2017年,证监会查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件。稽查部门受理各类违法违规有效线索625件,交易监控发现的异常线索占70%,全年新启动调查478起,启动调查率76%;立案调查312起,立案率65%。

据介绍,证监会全年集中部署4个批次专项执法行动共54起典型案件,重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。全年新增重大案件90起,同比增长一倍。全年办结立案案件335起,同比增长43%;其中,移交行政处罚部门审理303起,移送公安机关涉嫌犯罪案件和线索31起。此外,全年还新增涉外协查案件157起,较前三年平均数量增长15%。累计对491名涉案人员申请采取限制出境措施,依法冻结涉案资金1.55亿元。

总体看,传统违法案件占比依然较高,操纵市场案件数量减少,老鼠仓得到有效遏制。2017年,虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件,占全部立案案件的65%,仍是主要违法类型。针对“靠消息炒股”的市场突出问题,稽查部门加大打击力度,全年新增内幕交易立案101件,占新增立案案件的32%,同比增长54%。随着打击资管从业人员背信、利益输送等违法违规力度的增强,老鼠仓案件数量大幅下降,从2016年的29件减少到2017年的13件。此外,信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,操纵市场团伙化、短线“坐庄”特征明显,新三板、私募领域乱象增多,部分中介机构丧失执业操守问题突出,造谣传谣严重扰乱市场秩序。

信息披露各环节恶性违法案件依然多发,财务造假更加隐蔽,信息披露被滥用来非法牟利。2017年启动违规披露案件立案调查64件,较去年增长33%,财务造假(占40%)与重大事项不披露(占26%)是主要类型。

内幕交易大案频发,并购重组仍是重灾区,内幕信息多级多向多次传递引发窝案串案。2017年内幕交易平均案值超过3000万元,7%的案件涉案金额突破亿元,超过70%的内幕交易获利,最高收益4000余万元。

老鼠仓案件数量明显减少,但个别资管从业人员顶风作案,私募老鼠仓问题逐渐凸显。2017年老鼠仓立案13件,立案数量同比减少60%,违法高发蔓延态势初步遏制。

操纵市场立案数量明显下降,但团伙化、职业化特征明显,“短线坐庄”情况突出。2017年操纵市场立案38件,同比下降17%。

私募基金领域违法金额巨大,多种违规行为叠加,市场危害加深加重。案件主要特点,一是涉案金额巨大。二是资金运作环节违规多发。三是资金募集环节违法手法多样。

新三板市场违法动机多样,资金占用、违规披露与合谋操纵问题突出。2017年证监会对新三板领域立案19件,同比增长14%。挂牌企业及其大股东和实际控制人、做市商等中介机构涉案较多。案件特点一是违规披露、资金占用隐患较大。二是实际控制人单独或合谋操纵股价问题突出。三是违法动机复杂多样。

部分中介机构核查验证走过场,严重丧失执业操守,屡次违法屡次被查。继2016年专项行动对专门领域集中打击之后,2017年共立案调查中介机构违法案件15件,同比下降40%,涉及5家证券公司、4家会计师事务所、1家律师事务所和3家资产评估师事务所。案件主要特点,一是核查验证程序“走过场”问题突出。二是专业把关“不专业”情况严重。

借助互联网和自媒体编造传播虚假信息,严重扰乱证券期货市场秩序,影响恶劣。2017年新增编造传播虚假信息案件调查7起,同比增长40%,全年已作出行政处罚1起,处罚事先告知1起,移交公安机关治安处罚和通报线索各1起。一是互联网和自媒体成为主要传播途径。二是违法手法和形式多样化。三是行为目的复杂化。

对于其他干扰资本市场稳定运行的违法违规行为继续保持高压严打态势。一是继续拓展执法领域。二是严查从业人员违规。三是持股变动信息违规披露案件数量逐持续减少。

证监会指出,下一步,证监会稽查部门将继续以防范金融风险和服务实体经济为重点,依法全面从严打击证券期货违法违规活动,整治市场乱象,保护投资者利益,净化市场环境,切实维护资本市场健康稳定发展。

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